Question 1

Was ist AUTRACON AML und was macht es?

Accepted Answer

Unser System unterstützt Unternehmen automatisiert bei der Identitätsprüfung und Geldwäscheprävention (AML). Es kombiniert Identitätsverifikation, Sanktions- und PEP-Screening und Mittelherkunft in einem digitalen Prozess.

Question 2

Wieso muss ich anti-Geldwäsche Prüfungen durchführen?

Accepted Answer

Die Verordnung (EU) 2024/1624 – Anti-Money-Laundering Regulation und nationale Rechte (z.B. DE GwG, AT FM-GwG) beschreiben Anforderungen hinsichtlich Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems für Zwecke der Geldwäsche oder der Terrorismusfinanzierung.

EU und nationale Bestimmungen (z.B. AT GewO) definieren Gewerbetreibende mit Geldwäsche-Sorgfaltspflichten.

Question 3

Welche Prüfungen werden durchgeführt?

Accepted Answer

Unser Produkt kombiniert mehrere Prüfbausteine:

Kundenbezogenes Risiko
Transaktionsbezogenes Risiko
Mittelherkunft
Auffälligkeiten

Question 4

Wie funktioniert die Identitätsprüfung?

Accepted Answer

Die Identitätsprüfung erfolgt vollständig digital:

Upload eines Ausweisdokuments
Selfie- bzw. Liveness-Check
Automatische Dokumenten- und Gesichtsanalyse
Validierung gegen Sicherheitsmerkmale

Das Verfahren ist schnell, sicher und entspricht modernen KYC-Standards.

Question 5

Werden PEP- und Sanktionslisten geprüft?

Accepted Answer

Ja. Das System gleicht Personen automatisiert mit internationalen Sanktionslisten sowie PEP-Datenbanken (Politisch exponierte Personen) ab.

Bei Treffern erfolgt eine strukturierte Risikoklassifizierung.

Question 6

Gibt es einen Prüfbericht?

Accepted Answer

Ja.

Nach Abschluss wird ein strukturierter Prüfbericht generiert, der alle durchgeführten Prüfungen dokumentiert und archiviert werden kann. Sie erhalten diesen automatisch in Ihre Mailbox.

Question 7

Was passiert bei einem positiven Treffer, Unstimmigkeiten oder Verdachtsmomenten?

Accepted Answer

Bei einem potenziellen Treffer wird:
Eine Risikobewertung angezeigt
Eine tiefergreifende Prüfung empfohlen
Der Vorgang dokumentiert

Die finale Entscheidung liegt stets beim verantwortlichen Unternehmen.

Question 8

Ersetzt das System meine gesetzliche Sorgfaltspflicht?

Accepted Answer

Nein.

Das System unterstützt Ihre gesetzlich vorgeschriebenen Prüfpflichten, ersetzt jedoch keine eigenverantwortliche Risikoanalyse oder Dokumentationspflicht gemäß Ihren regulatorischen Anforderungen.

Question 9

Wie lange dauert die Prüfung?

Accepted Answer

In der Regel ist der gesamte Prozess innerhalb weniger Minuten abgeschlossen.

Question 10

Welche Dokumente, Informationen oder Daten benötigt die Interessentin?

Accepted Answer

Um den Prozess zu durchlaufen, benötigt Ihre Interessentin als Minimum: einen Ausweis, wenige persönliche Daten zur Verifikation und etwaige Belge zu Selbstangaben.

Question 11

Ist das Verfahren DSGVO-konform?

Accepted Answer

Ja.

Alle Datenverarbeitungen erfolgen gemäß DSGVO. Es gelten folgende Grundsätze:
Zweckbindung
Datenminimierung
Verschlüsselte Übertragung
Begrenzte Speicherfristen
Transparente Einwilligungsprozesse

Question 12

Werden Daten an Dritte weitergegeben?

Accepted Answer

Eine Weitergabe erfolgt ausschließlich:
an technisch notwendige Prüfpartner 
im Rahmen gesetzlicher Verpflichtungen

Eine kommerzielle Weitergabe oder Nutzung zu Marketingzwecken erfolgt nicht.

Question 13

Kann ich ein erworbenes Paket stornieren?

Accepted Answer

Erworbene Pakete können innerhalb von 14 Tagen ab Erwerb storniert und erstattet werden, sofern sie noch nicht genutzt oder begonnen wurden.

Question 14

Wie sicher sind Daten?

Accepted Answer

Datenschutz und Datensicherheit ist zentral in unserem Bestreben und zu unserem Geschäftsmodell. Wir sind DSGVO geprüft und konform und erfüllen die höchsten Standards in Cyber Security und Artificial Intelligence. Wir stellen auch sicher, dass unsere Drittanbieter entsprechende Standards erfüllen bzw. arbeiten nur mit jenen zusammen, welche dem entsprechen.

Question 15

Gilt die AML-Pflicht auch für mich, wenn ich nicht in Strafverteidigung tätig bin?

Accepted Answer

Ja. Das GwG (DE) und FM-GwG (AT) begründen eigene Sorgfaltspflichten bei transaktionsbegleitender Tätigkeit — unabhängig vom Fachgebiet. Das betrifft insbesondere Immobilien-, Gesellschafts- und Treuhandmandate.

Question 16

Kollidiert Autracon mit der anwaltlichen Verschwiegenheit?

Accepted Answer

Nein. Autracon führt Identitäts- und Risikoprüfungen auf Basis der vom Mandanten bereitgestellten Daten durch. Die Mandatsinhalte selbst werden nicht verarbeitet. Die Nutzung ist mit der Verschwiegenheitspflicht nach § 43a BRAO bzw. § 9 RAO vereinbar.

Question 17

Wer trägt die Dokumentationspflicht — ich oder Autracon?

Accepted Answer

Die Pflicht bleibt bei Ihnen. Autracon liefert den revisionssicheren Audit-Trail, den Sie für die eigene Dokumentation brauchen — inklusive Zeitstempel, Prüfergebnissen und Datenquellen.

Question 18

Wie integriert sich Autracon in bestehende Kanzlei-Software?

Accepted Answer

Autracon arbeitet eigenständig über Browser und E-Mail. Für die Mandatsakte erhalten Sie PDF-Reports, die sich in jedes Dokumentenmanagementsystem einfügen lassen.

Question 19

Bin ich als Notar nicht ohnehin durch die Notariatskammer abgedeckt?

Accepted Answer

Die berufsrechtlichen Vorgaben ergänzen die gesetzlichen AML-Pflichten — sie ersetzen sie nicht. Das GwG (DE) und FM-GwG (AT) gelten für Sie unmittelbar.

Question 20

Lässt sich der Prozess so gestalten, dass der Mandant keinen Behördeneindruck bekommt?

Accepted Answer

Ja. Der Mandant erhält einen eigenen Upload-Link, füllt Daten strukturiert selbst aus und übermittelt sie direkt — ohne Ping-Pong per E-Mail. Der Prozess dauert für den Mandanten typisch unter 5 Minuten.

Question 21

Reicht eine einmalige Prüfung beim Onboarding?

Accepted Answer

Nein. Das GwG und FM-GwG verlangen laufende Sorgfalt. Bei Änderungen in der Mandantenstruktur, neuen Gesellschaftern oder relevanten Transaktionen ist erneut zu prüfen.

Question 22

Können mehrere Mitarbeitende in einer Kanzlei Autracon nutzen?

Accepted Answer

Ja. Kanzleikonten mit mehreren Nutzenden und zentraler Abrechnung sind verfügbar. Jede Prüfung bleibt der jeweiligen Mandatsakte zugeordnet.

Question 23

Wie standardisiere ich AML-Checks über ein ganzes Prüfungsteam?

Accepted Answer

Autracon bildet denselben Prüfprozess für jeden Nutzer ab. Jede Prüfung erzeugt ein identisch strukturiertes Protokoll — unabhängig davon, welcher Prüfer sie initiiert hat.

Question 24

Wie verhält sich Autracon bei einer eigenen AML-Aufsichtsprüfung?

Accepted Answer

Die erzeugten Reports und Audit-Trails sind darauf ausgelegt, bei einer Prüfung durch die zuständige Aufsichtsbehörde als Nachweis vorgelegt zu werden — zeitgestempelt, nicht nachträglich veränderbar. Sollten Sie um Zuge einer Prüfung weitere Informationen oder Dokumente benötigen, stellt Autracon Ihnen diese auf Anfrage zeitnah bereit, soweit verfügbar und technisch möglich.

Unsere Pakete & Preise

30 Tage kostenlos testen.
Jederzeit kündbar.

Single

Paket 5

Paket 10

FAQ

Was ist AUTRACON AML und was macht es?

Wieso muss ich anti-Geldwäsche Prüfungen durchführen?

Welche Prüfungen werden durchgeführt?

Wie funktioniert die Identitätsprüfung?

Werden PEP- und Sanktionslisten geprüft?

Gibt es einen Prüfbericht?

Was passiert bei einem positiven Treffer, Unstimmigkeiten oder Verdachtsmomenten?

Ersetzt das System meine gesetzliche Sorgfaltspflicht?

Wie lange dauert die Prüfung?

Welche Dokumente, Informationen oder Daten benötigt die Interessentin?

Ist das Verfahren DSGVO-konform?

Werden Daten an Dritte weitergegeben?

Kann ich ein erworbenes Paket stornieren?

Wie sicher sind Daten?

Gilt die AML-Pflicht auch für mich, wenn ich nicht in Strafverteidigung tätig bin?

Kollidiert Autracon mit der anwaltlichen Verschwiegenheit?

Wer trägt die Dokumentationspflicht — ich oder Autracon?

Wie integriert sich Autracon in bestehende Kanzlei-Software?

Bin ich als Notar nicht ohnehin durch die Notariatskammer abgedeckt?

Lässt sich der Prozess so gestalten, dass der Mandant keinen Behördeneindruck bekommt?

Reicht eine einmalige Prüfung beim Onboarding?

Können mehrere Mitarbeitende in einer Kanzlei Autracon nutzen?

Wie standardisiere ich AML-Checks über ein ganzes Prüfungsteam?

Wie verhält sich Autracon bei einer eigenen AML-Aufsichtsprüfung?

Unsere Pakete & Preise

30 Tage kostenlos testen. Jederzeit kündbar.

Single

Paket 5

Paket 10

FAQ

Was ist AUTRACON AML und was macht es?

Wieso muss ich anti-Geldwäsche Prüfungen durchführen?

Welche Prüfungen werden durchgeführt?

Wie funktioniert die Identitätsprüfung?

Werden PEP- und Sanktionslisten geprüft?

Gibt es einen Prüfbericht?

Was passiert bei einem positiven Treffer, Unstimmigkeiten oder Verdachtsmomenten?

Ersetzt das System meine gesetzliche Sorgfaltspflicht?

Wie lange dauert die Prüfung?

Welche Dokumente, Informationen oder Daten benötigt die Interessentin?

Ist das Verfahren DSGVO-konform?

Werden Daten an Dritte weitergegeben?

Kann ich ein erworbenes Paket stornieren?

Wie sicher sind Daten?

Gilt die AML-Pflicht auch für mich, wenn ich nicht in Strafverteidigung tätig bin?

Kollidiert Autracon mit der anwaltlichen Verschwiegenheit?

Wer trägt die Dokumentationspflicht — ich oder Autracon?

Wie integriert sich Autracon in bestehende Kanzlei-Software?

Bin ich als Notar nicht ohnehin durch die Notariatskammer abgedeckt?

Lässt sich der Prozess so gestalten, dass der Mandant keinen Behördeneindruck bekommt?

Reicht eine einmalige Prüfung beim Onboarding?

Können mehrere Mitarbeitende in einer Kanzlei Autracon nutzen?

Wie standardisiere ich AML-Checks über ein ganzes Prüfungsteam?

Wie verhält sich Autracon bei einer eigenen AML-Aufsichtsprüfung?

30 Tage kostenlos testen.
Jederzeit kündbar.