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Bei AML-Verstößen haftet nicht eine abstrakte Firma – es haften Personen. Von empfindlichen Geldstrafen über die öffentliche Namensnennung bis zum Verlust der Befugnis. Ein nüchterner Blick auf die tatsächlichen Konsequenzen – und wie man sie vermeidet.

Kreditvermittler tragen weitgehend dieselben AML-Pflichten wie Banken — bei deutlich kleineren Compliance-Ressourcen. Wie sich der Bankenstandard skalierbar abbilden lässt.

„Das deckt doch meine Kammer ab.“ Dieser Irrtum ist teuer. Anwälte, Notare und Steuerberater tragen eigene Sorgfaltspflichten – unabhängig vom Mandat. Welche Tätigkeiten Pflichten auslösen, wo der Berufsstand blinde Flecken hat und wie sich der Aufwand reduzieren lässt.

Steuerkanzleien sind bei vielen Mandaten AML-pflichtig — auch dort, wo es nicht offensichtlich ist. Wann GwG und FM-GwG greifen und wie sich der Aufwand minimieren lässt.