Nicht reguliert heißt nicht risikofrei – AML-Verantwortung für Berater und Intermediäre

Die gefährliche Annahme

"Wir sind keine Bank." Diese Annahme kann teuer werden. Wer Kapital vermittelt, Strukturen aufsetzt, Transaktionen vorbereitet oder Investoren zusammenführt, kann faktisch Teil der Geldwäschekette werden.

Rechtlicher Hintergrund

In Deutschland und Österreich gilt der risikobasierte Ansatz. Wenn Sie wissentlich oder fahrlässig Transaktionen ermöglichen, kann Mitverantwortung entstehen.

Typische Risikosituationen

Strukturierung internationaler Investments, Nutzung von Holding-Gesellschaften und Kapitalvermittlung ohne Transparenzprüfung sind klassische Risikoszenarien für Berater.

Schutz durch Due Diligence

Auch wenn keine explizite Meldepflicht besteht: Dokumentierte Prüfung reduziert Haftungsrisiken erheblich. Autracon bietet die notwendige Infrastruktur für eine nachvollziehbare, revisionssichere Due Diligence.